投资咨询公司年度工作计划 第1篇
经历整个上半年，投顾工作在伴随问题的探索中逐步展开，大的方向很简单，就是通过一切方法与方式，让客户资产得到最有效的收益下，提高营业部占比与利润。就是像那句“有业绩才有价值，有作为才有地位”，那么整个下半年考核我投顾工作是否合格的就是占比与利润这两个硬指标，对我来说，有想法是好的，但是要把想法落到实处，最终形成业绩，也就是要化作企业的生产力这才有价值。针对我目前的工作性质，我把注意力从大到小办了个顺序：公共客户占比与利润的提高》个人客户开发与维护》自我学习力的提高》营业部辅助工作。
公共客户占比与利润的提高，包括以下几个思路：
第一， 进一扩大我部QQ群的覆盖人数，目前来看，QQ群是我部最为有效的指导客户方式，但是局限性太强，计划通过短信平台对我部客户进行一次全覆盖宣传，未来计划下半年把在线QQ指导客户人数覆盖至少达到800人，把之前没有聚集的人气聚集起来。
第二， 进一步加大我部投顾签约客户人数，通过短信平台、QQ群、讲座宣传、宣传资料发放等多种方式进行签约产品宣传。今年总公司给我部下达的投顾签约任务是6户，截止今日已经超额350%提前完成公司任务，签约人数达到23户，其中退约2户，签约资产约800余万元，通过该产品成功引进长江50万资产一名，现场通过产品免于降低佣金客户3人，而佣金由之前最低的万分之八一律提到千3。虽然公司的任务完成，但是这远远不能满足营业部提高占比和利润的需求，下半年计划把签约客户人数增至40人，签约资产力争达到1600余万元。当然这依然远远不够，目前虽然总公司投顾终端权限尚未下发营业部，但依然需要加强现有VIPQQ群维护，树立一批以签约产品为主要策略的'忠实的中短线客户，达到投顾指导与客户操作的同步。
第三， 强化营业部短信平台的使用频率。短信平台一直是我部尚未利用好的一块重要平台，之前只是发节日祝福短信和产品营销短信，虽然有一定人性化服务和营销功效，但效果和影响力值得进一步挖掘。计划建立本营业部优质业绩的股票池，通过对股票池的筛选做好跟踪，对客户提示买卖点；对大盘风险和机会进一步提示，做好减仓与加仓操作。
第四， 加强营业部新业务的拓展，成为新的利润增长点。虽然大盘行情的走弱，整个全年股市可能面临一场整体下行的格局，目前，我部可在这个机会给有条件和兴趣的投资者推广融资融券和股指期货，今年，通过营业部投顾岗位这个优势，成功开发股指期货客户余少华一名，目前已经成功开户，后续还需要进一步指导交易产生利润。
第五， 为我部营销团队和经纪人提供进一步服务支持，把讲座进一步做大做强，直接形成批量开发客户新模式。今年在两个营销团队的努力下，我部理财讲座开始进入企事业单位，其中在我主持的讲座共有两场分别在二医院与武装部，两场讲座虽然反响稍有差别，但是在营销团队的及时追踪下依然具有较好的效果，趁热打铁签下二医院定投客户3人，现场答应其他券商转户1人，武装部签下两名重要客户，分别是武装部副部长和部长，给营销团队做好后勤打好了第一枪。下半年，各种产品的讲座依然需要持续开展，对原来做过讲座的依然需要持续做工作，这个依赖与营销团队的配合，同时，还要重视如保康、谷城等经纪人维护的区域，把我部“以后勤，促开户”的这种分工策略进一步做开。
第六， 开设新的维护客户渠道，建立微博，探索新的模式。个人客户开发与维护，包括以下两个思路：培养从现有可维护客户群体挖掘潜在经纪人，目前已经在培养潜在经纪人一名，因为此人原来是私募，拥有较好资源，可重点开发。加强自身客户维护，把之前因为精力达不到维护不过来的客户重新拾起来，尤其把10万以上的核心客户加强维护，达到转介绍的效果。
自我学习力的提高：处理平时自己定的每周学习任务以外，下半年通过期货从业考试，进一步拓展自己知识面。一句话总结：低调做人，高调做事，用占比与利润作为指导投顾一切工作的标杆，放弃个人得失的计较，旨在为营业部利润最大化而不懈努力。
投资咨询公司年度工作计划 第2篇
1、由于营业部目前基数较小，未来一年我们扩大基数是营业部重要 目标， 理财顾问部会发挥咨询实力， 在下一年度要与市场部紧密配合， 做好营销服务工作，争取进一步扩大营业部基础客户群体，将长期固 定安排配合营销团队的协作讲座， 坚持把营销团队的 “投资者交流会” 活动做好，做大，做强，让“投资者交流会”成为我们营业部营销团 队的品牌推介服务之一。
2、第一季度理财顾问部将要做好金玉满堂前期准备工作、认真学习 中台服务系统的使用。根据公司推广进度，提前做好客户推广准备工 作，要确实利用好中台的服务平台，体现出中台服务的及时性，实现 核心客户一对一服务，让客户真实感受到新服务模式带来的便捷。
3、建立客户多层级回访机制，根据目前回访情况，再结合新服务模 式逐步完善营业部的回访机制，并将客户回访纳入考核机制，要求营 业部每一个部门及员工都要有客户维护意识，提升回访质量。
4、建立营业部详细的客户分级数据库，根据客户回访情况，搭建营 业部客户细分情况资料档案。计划年初安排客户细分学习，尽快的让 员工了解客户细分工作的`详细内容，以客户回访为基础，做好客户资 料收集工作。
5、建立客户分级服务标准，在公司客户分级标准的基础上，再细分 客户服务标准分类， 根据公司咨询服务产品的服务分类再结合营业部 客户自身情况分类，针对不同客户群体充实不同服务项目。
6、继续加强对营业部前后台员工咨询能力培养工作，明年要根据营 业部目前情况，提升营业部每周“一周聚焦”的交流活动的质量。
投资咨询公司年度工作计划 第3篇
在爆竹声声中，我们迎来了崭新的20xx年，对于刚成立不久的我们公司，这新的一年必须做好新年的每一项工作；而对于投资理财部来说，拟定一个好的工作计划，制定一个明确的目标，是每一个销售人员必须认真对待的事情。对于已从事销售工作两年多的我，现在对销售方法和技巧都已经比较成熟，吸取不成功的教训，吸纳成功的成果，对新的工作我也制定了20xx年的工作计划：
首先，做好公司新年的第一个项目。
在自己手上已有的客户资源上深度挖掘，在完成公司拟定的20万目标的前提下，尽量大限度的`超额，争取自己能早日转正。给公司带来效益的同时，也给自己带来更多的收益。同时，也不能够对开发新客户的工作有所忽视，每天的宣传工作仍然得认真对待。
其次，加强业务学习。
学习是成功的第一要素，对于每个销售人员来说，在工作中不断学习，开拓视野，丰富知识，总结经验与不足，是丝毫不能懈怠个工作。只有在不断的总结与学习过程中，才能够使自己不断的成长。同时，加强金融业其他行业知识的学习，包括银行、证券、保险、基金、期货、信托、私募等等，特别是自己证券、信托、私募等这些自己以前没有从事和接触过行业，加强其他行业知识及其理财产品的学习，深挖他们产品的特点，与我们产品进行对比，找出我们产品中的优缺点，做到知己知彼、百战不殆。当然，还需加强与同事之间的交流与学习，把自己以前的工作经验与同事们分享，同事虚心向身边同事请教，吸取他们的优点，改正自身的缺点与不足，达到整个团队的共同进步。
第三，工作目标的拟定。
任何工作都是有目标的，没有的目标的工作就没有成功的基础。一个好的工作目标就是成功的开始，对于今年，现拟定工作目标如下：
1、坚持每天出去发单，保证每天发单量达到100以上，能够和10个以上客户详谈，最少留下一个电话，保证大约有10万左右的资金量。
2、每周完成10个左右的意向客户，同时保证这10个客户中有一、两个客户能投资。同时要知道其他未来投资客户的原因，是资金最近不足，还是觉得我们公司原因，亦或家里人不同意，还有是有其他的投资渠道等等，对每一个客户的原因都认真分析，通过不同的方式处理，有些客户还是可以争取过来的。
3、每月完成40个左右的意向客户，6个客户能够投资，20万的资金量。
4、每季度130个左右的意向客户，18个客户能够投资，100万的资金量。
通过以上目标的计划能够每天保持进步，一步一个台阶的开展业务，每年完成80个左有的客户，资金量能够达到400万左右。在其他同事的共同努力之下，在自己进步和获得收益的同事，使公司的业务能够蒸蒸日上
第四，值班。
把握好每一次值班机会，对每一个上门客户做到认真对待，树立好公司形象，从内心了解客户的深切需要，仔细对待客户提出的建议和意见，客户遇到问题，不能置之不理一定要尽全力帮助他们解决。要先做人再做生意，让客户相信我们的工作实力，才能更好的完成任务。当然最重要的是争取能够将上门客户都转换为有效客户。同时，在空余时间在门口发DM单，争取能让过路客户能进公司来全面了解公司及公司产品。
第五，客户维护和再开发。
时刻做好老客户的维护工作。包括日常关系维护以及节日生日祝福等，对老客户进行再挖掘，尽可能加大老客户的投资金额。用慧眼去发现老客户身边的资源，做好“一带十，十传百”的联动营销的效果，同时这也是对公司的宣传方式。
投资咨询公司年度工作计划 第4篇
咨询是知识的再生产，在企业管理中针对不同客户，不同问题，创造性地解决管理问题，它生产的是知识产品，而生产是有一定的程序的，这与一般问询或一问一答显然有原则区别。一般的问询、问答，它不可能有严格的_生产_企业管理决策知识产品的程序，它们也不可能生产出对管理决策建议的发展有价值并受到客户满意的产品。咨询业是以自己的知识和智慧帮助企业成功的。
1.咨询企业与一般生产企业的不同点：
（1）咨询企业是以自己的知识和智慧，帮助企业、事业成功，推动社会文明的建设发展，咨询企业的生命在市场；帮助别人成功的业绩越多，咨询公司自身的社会信誉就越高，在市场上占有的份额也会越大；
（2）咨询企业是生产智慧或_观念产品_的产业，产品质量是她的生命；
（3）咨询企业与客户之间的关系不单纯是交易关系，应该是持久的事业合作关系。客户的满意度、关系亲密度将要极大地影响到双方的合作与选择，所以不应把咨询市场的营销看作个别的、不连续的和短暂的交易活动，不应追求每一笔交易利润最大化，而应将其看作一种连续的，长期稳定的，互利、互促的伙伴关系，并通过建立、发展和保持这种良好关系，咨询企业应首先追求客户利益的持久化、最大化。
（4）传统的企业经营强调竞争。咨询企业注重竞争，更注重合作，注重竞争中的合作。
（5）为了向客户提供更多的有价值的咨询产品（好的计划、方案），咨询者需不断改进咨询的工作方式，不仅在观察、分析问题后，以提交建议或咨询报告，更重要的是长期合作。因为所完成的报告可能被客户吸纳的成分只占25％——30％，咨询公司提出方案、计划、对策过程中应十分注重与客户共同工作，共同分析、探讨和解决问题，并随着彼此议题发展而对最后建议方案形成支持力量，也将客户对自身行业中娴熟的知识与咨询顾问的技能、专长和经验最佳组合到一起所形成的咨询产品成为变革的依据，以及改革的最有利的条件。
（6）如果说，咨询企业在市场竞争短期内主要体现为知识产品的价格与质量的竞争，那么，从长期来看，这种竞争是咨询企业核心能力的竞争。而核心能力是知识体系的结合，咨询企业的关键不在于资本而在于人才队伍的水平和能力。企业应把咨询看成一种投资，一种资源，当然是有价的。从其增值效果上看，又是难以估量的。人们重硬不重软，重设备不重智能知识，因此肯花钱买有形产品，不肯花钱买无形的知识产品，这就影响咨询业的发展。为了解决这个认识问题，一是靠客户观念转变，二是靠咨询企业真正拿出象样的咨询研究成果。咨询研究成果的_生产_与咨询研究成果的_消费_协调与结合在我国尚不成熟，需要在今后咨询市场环境中磨练与逐步建立相互信任，从而在价值观念上取得共识。
2.咨询业的层次咨询业从纵向方面可以划分为三个层次：
信息咨询业、管理咨询业和战略咨询业。在每一个层次上又可以从横向细分为不同的业务领域。信息咨询业是咨询产业的基础层。信息咨询是第一个层次的咨询，主要从事市场调查、信息的收集、整理和分析业务，为企业决策提供准确、完善的信息。著名的咨询公司如：_D&B_、盖普洛（中国）咨询、_零点调查_、_中国华南市场研究_、_慧聪商务网_等。
（1）信息咨询业的特点是企业对信息咨询业服务一般要求以年为周期，如每年年底请专业咨询公做市场调查和分析，了解企业产品在市场上所占份额，客户对产品的满意度等。信息咨询业务一般不按人天收费，通常是按项目定价收费。
（2）管理咨询业是咨询产业的核心层。在管理咨询层次上的各个层面划分为专门业务领域。这些领域一般包括：投资融资咨询、财务会计咨询、税收咨询、生产管理咨询、工程技术咨询、人力资源咨询、业务流程重组与管理信息化咨询等。
人力资源主要围绕企业的人力资源管理，如岗位人才结构设计、工资结构设计与工资水平设置、人员工作绩效评价、人力资源培训等开展咨询。人们最熟悉的就是_猎头_公司，目前我国市场上已出现不少人力资源咨询公司。
财务会计咨询主要是为企业提供会计、审计、财产评估和税务等方面的咨询服务。它主要以会计师事务所为主，如国际著名的五大会计公司：安达信、普华永道、毕马威、德勤、安永等。
管理信息化咨询是对企业管理进行一次全方位的系统改造，主要涉及企业管理模式设计、业务流程重组、管理信息化解决方案设计与管理软件系统的实施应用，最后还要帮助企业利用电子信息建立绩效分析与监控体系。该领域国际上最著名的咨询公司就是安盛（Andersen Consulting）以及其他国际五大会计公司中的管理咨询部。目前国内从事管理信息化咨询业务的咨询公司还不多，其中最具影响力的咨询公司就是_汉普_，在全国主要城市设立的咨询公司。管理咨询业的特点是，咨询业务的开展一般要求咨询顾问与企业相应的业务人员共同组成项目组，对企业管理的某些层面进行管理改造，或对企业管理进行全面改造。由于企业健康发展三年会上一个台阶，企业一般以三年左右的时间为周期，请专业咨询公司对其进行一次管理改造。管理咨询顾问不仅要为企业管理的某些领域设计良好的运行模式，更要辅助企业实施管理改造，而不仅仅是提供咨询报告。管理咨询顾问需要具备企业管理的某些专门领域的知识（最好能掌握MBA的知识体系）与特定行业的企业管理经验。从事管理信息化咨询的顾问还需要有足够的IT背景知识。管理咨询业务一般是按人天工作时间收费，在西方国家通常按每人每天1000美元以上的价格收费。但有些管理咨询业务如投融资咨询等则是按项目定价收费。
（3）战略咨询业是咨询产业中的最高层次。战略咨询层的管理咨询公司，主要是为企业提供营销战略设计、竞争策略、业务领域分析与规划设计等服务，同时也有一些咨询公司主要面向政府提供政策决策咨询。提供战略与决策咨询服务的难度较大，往往也难以见到明显的成效，因此，从业风险较大。现国内专门从事战略咨询服务的公司较少，大多数咨询公司通常是将业务领域扩展到管理咨询层次上。国际上最著名的战略咨询公司要数美国的_麦肯锡_公司，在该领域内的著名咨询公司还有_波士顿_、_罗兰·贝格_等。由于企业发展一般以五年左右的时间为周期进入新的战略发展期，因此，企业一般五年聘请一次战略咨询公司为其战略调整提供咨询和辅助决策。战略咨询服务收费主要是按人天收费，在西方国家人天收费标准一般都在20xx美元以上，也是咨询行业收费最高的层次。而在战略咨询方面其中一个分支就是营销的战略咨询。
3.国际营销咨询现状
在西方发达国家，咨询业已成为一门在社会和经济等各个领域里举足轻重的产业。美国100家最大的公司1995年在咨询方面的支出高达145亿美元；_可口可乐_1996年投入咨询费2亿美元；AT&T1995年的咨询费用亿美元……
发达国家的咨询服务业已进入高速发展的时期。以日本为例，90年代初期，信息业和咨询服务业销售额就已达到59000亿日元。
这些国家对咨询机构及其从业人员的要求十分严格，从业人员要通过资格审查，必须具有学士以上的学位，只有通过资格审查的人才能参加资格考试，通过考试后才能获得执业资格证书，并登记注册，政府部门在登记注册和发放资格证书时，严格限制其咨询业务领域，以杜绝跨领域咨询的现象。例如，美国著名的咨询公司兰德公司，专家就占了全体从业人员的88％：工程技术人员占28％，物理学家占12％，数学家占14％，计划统计专家占9％，经济学家占15％，社会学家占6％，运筹学家占4％。
国际知名的咨询公司一般都有着遍布全世界的调查机构和研究中心，随时可以从全球网络中调配专家为客户提供服务，掌握着国际上各个领域顶尖企业的运作经验和失败教训，以及严格缜密的操作规则和管理程序。在咨询过程中，任何一项建议都建立在拥有大量数据、事实及严谨逻辑推理基础上，严格杜绝感觉和非量化的分析。
另外，公司内部还有许多规章制度来保障服务质量。严格筛选后进入公司的雇员必须接受专门训练，保证在任何场合都不透露客户信息；公司内项目资料互相封锁，调用资料要经董事会批准。
进入90年代后，美国企业界为适应国际经济环境变化，掀起了一股改革经营管理的热潮。与以往不同的是，此次美国企业改革经营管理的特点是，重视外界咨询的作用。
美国纽约市商业咨询中心总裁丁.哈立德就此评述说：_在信息时代，高科技日新月异，市场需求千变万化，在这种情况下，企业经营决策正确与否对企业的发展将是差之毫厘，失之千里。为了将经营风险减少到最低程度，企业家们比任何时候都舍得在获取咨询上投资。_据这家咨询中心的调查，从1992年-1996年，美国最大的500家企业在获取咨询上的投资年均增长，而此前的5年平均增长。仅1996年，美国最大的100家公司在支付咨询方面的支出高达175亿美元。美国电话电报公司同年支付的咨询费用为亿美元，超过了贝尔实验室一年的基础研究费用。
针对当前国际市场竞争加剧，企业经营环境日趋复杂多变的特点，如今美国咨询业提供的服务比以往更具策略性和实用性。目前常提供的服务项目有：找到用户企业_疾病_的关键之所在，并分析其来由；对与用户企业相类似的竞争对手进行对比，找到对方的优势和形成原因；对用户企业内部的经营状况进行分析，包括产品、生产工艺、营销、形象策划以及周边环境等分别予以评价；从长期、中期、短期的角度提出医治企业_疾病_的方案，并进行各种论证，包括技术和非技术、宏观及微观等方面，最后向用户企业呈交正式咨询报告。
4.国内营销咨询的现状
我国的信息咨询业起步于70年代末，经过十多年发展已初具产业规模。目前注册的咨询公司已达数万家，仅北京地区就有四五千家，从业人员百万，注册资金几十亿元。据业内人士保守估计，去年北京地区的咨询公司和调查公司总收入达2200万美元，今年将达到3000万美元。近年来，一些大的公司营业额以每年100％的速度递增，咨询业形成多种所有制形式并存的产业，服务范围遍及社会经济的各个领域，行业内部细分为工程咨询、管理咨询、科技咨询、决策咨询和专业事务咨询。专业事务咨询内部又分为评估、调查、资讯等内容。随着市场发育、社会分工日益细化，咨询业发展迅速，竞争日益激烈，并逐步走向企业化、社会化、专业化、国际化。
中国人越来越意识到，竞争是智力的竞争，每个成功企业的背后都有聪明的_外脑_。营销咨询是一个比较实际的分支，从国内这方面的情况来看，有许多从事营销策划和营销培训的公司还停留在一个比较低的层次。
在中国最早干咨询业的人中，第一种情况：一部分是靠搞信息服务、技术咨询和服务起家；另一部分是凭借新闻记者出身卖创意，利用新闻媒介帮助企业树立形象。在若干人的感召下，处于萌芽状态的中国咨询业一夜之间红遍大江南北。1993年11月29日，北京开了个_首届点子交易洽谈会_，几百家_点子公司_济济一堂，甚是热闹。很多企业此时也觉得光靠自己的才智不足以创造财富，纷纷向咨询业寻找_外脑_。_点子热_掀起咨询业第一个高潮。市场经济在国内刚刚出现，一些入道比较早的咨询人士确实曾为一些企业出过几个点子、想过一些办法，也确使有的企业起死回生。曾几何时，_点子_似乎可以无所不为，无所不在。一些企业人士也为其所动，辨别不清_点子_并不是真正的策划。
第二种情况是走学院派的路。这其中许多人是从国外学成归来，讲的也是国外书本上的那些东西，与中国市场的实际情况相去甚远。但在营销咨询方面国外公司的经验在国内一些企业的应用上还是比较成功的。
第三种情况是原来从事广告制作的人士也有不少投入到营销咨询的行业中来，其中不少人对营销的理解和营销咨询的运作还停留在比较初级的程度上。
第四种情况是在营销一线从事市场销售、推广多年的业界人士。有丰富的实战经验。尤其是将自己从事市场营销的多年经验加以总结并提升到理论的高度。在目前中国营销界，从实战的角度来说，方圆润智公司的做法还是具有代表性的。
营销咨询近年来还是获得了长足的发展，产生了些有能力向企业提供高层次营销咨询服务的公司。这些公司数目不多，且聚集在北京、上海、深圳人才汇集的三地。其咨询人员一般来自企业的管理层，具有很高的素质，对营销有深入的研究和丰富的经验，他们的咨询建议相对于国际管理资机构来说更切合中国企业的实际情况，因而受到了企业界的欢迎，树立了良好的口碑。
可以说，中国营销咨询界在九五发展期间得到了较大的发展。企业人士开始对营销咨询的重要性予以重视，营销咨询发展的空间十分巨大，其前景一片光明。
投资咨询公司年度工作计划 第5篇
一：目标达成
二：活动量（电话—见面—路演参与等）总结：结合半年计划就以下内容进行总结评估 1、电话： 呼出241个，通时日均60分钟 2、见面： 7个 3、活动： 0个
三：客户资源管理自我评估：结合半年计划就以下内容进行总结评估 1、call in见面率/成交率达成和分析，
综合CALLIN见面率截至目前21/81=；成交率12/81=15%； 10月已中止新呼入
CALLIN见面率，成交率基本达标。本月底争取见面率达到27%以上 2、MGM和自主开发效果和分析
10月份MGM仍没拿到实质名单，客户的反应到都还积极，11月份会有客户预计会带朋友过来了解，希望能有所收获。自主开发会进一步跟紧。
3、路演的'参与和效果分析
10月深圳分公司无路演活动安排
四：总结经验或教训
10月本来从预计是可以完成任务目标的，但由于些客观原因没抓紧好客户，跳掉了，后期会吸取教训。
五：目标和行动计划（结合半年度目标进行调整）
结合经验或教训，达成目标的重要保证或改善措施是：
1、11月份目前手上已有3个100万2个50万客户等着买固定收益产品，但要看产品情况，私募大概有个100万在关注展博，本月也有展博交流会，有预计3到5个客户过来，看能否促进
2、加强呼入见面量，争取CALLIN综合见面量11月底达到27%以上，成交率达到18%以上 3、加强自主开发和MGM，把之前铺垫的客户跟踪好
为了业务持续发展个人必须有持续的客户开拓， Q4每月新增潜在客户数量和措施如下：
10月，11月，12月每月新增自主开发客户2户
措施：自主开发10月份仍没有成交的，11月份希望通过展博路演会能进一步加强这一方面进度，加强见面沟通。
投资咨询公司年度工作计划 第6篇
今年以来，市场持续低迷，而区域市场内的竞争对手却在不断增加，两方面的因素造成了目前市场的竞争程度空前激烈，作为券商主要的收入手段的佣金更是打的惨不忍睹。价格战有逐渐步入末路穷途的趋势，因此营业部做出的以服务带动营销的总体思路可谓切中要害，也为营业部未来的发展奠定了主基调。如何做强营业部的投资顾问部门变得愈发紧迫，经过近半年的熟悉和对市场的调查，我个人觉得营业部的投资顾问部应该从以下几个方面着手工作，下面我把我的意见拿出来供大家讨论。
一、三级投顾体系并列运行
投资顾问部每天早8：30完成被动平台的信息更新，营销部由专人（暂拟内勤岗，也可由各市场部有志于做投资顾问的志愿者）从被动服务平台提取每日的操作策略，在晨会上向全体营销人员讲解，并完成电子文本的发送，由营销人通过自建QQ群、飞信、短信等多种渠道向自己的客户发送。 二、营业部被动服务平台—财富钱线
被动服务平台由李亮负责组建和维护。被动服务平台初期包括但不限于以下内容：股民学堂（交易规则、基础知识、系统操作说明----史文元执笔，杨泽审核）、技术原地（初级、中级技术课件----张建军执笔，杨泽审核）、华山论剑（自由交流平台，客户、员工都可以发表自己的心得文章，或粘贴推荐的文章，员工的文章一经采用将根据原创和非原创，按月排名给与一定的奖励）、实战策略（每日操作策略----投资顾问部形成，杨泽执笔 增值服务的两项内容）。营业部客户可根据营业部提供的账号和密码，自由浏览被动平台的所有信息，潜在客户发放体验账号，体验账号可自由浏览所有信息一个月，对于时效性的当日操作策略，采取隔天开放的原则。
三、营业部客户主动服务平台
营业部客户根据资产和交易量将被分为两个层次----基础客户和VIP客户。基础客户的信息发送主要由后台部门执行，内容主要包括：新开客户的回访，被动服务平台的'推介，重要节假日的亲情问候。
VIP客户分为三级：第一级由杨泽负责。根据客户的实际情况，除了资讯能容的发送还要制定拜会计划，有资讯要求客户，至少每周通过电话交流一次，具体拜会安排可参考电话交流来安排，对于无资讯要求客户，至少每月拜会一次。遇到重大行情变化，除了短信通知外，还要进行电话跟踪。
第二级由张建军和李亮负责。根据客户的实际情况，除了资讯能容的发送还要制定拜会计划，有资讯要求客户，至少每周通过电话交流一次，具体拜会安排可参考电话交流来安排，对于无资讯要求客户，至少每季拜会一次。遇到重大行情变化，除了短信通知外，还要进行电话跟踪。
第三级由史文元负责。根据客户的实际情况，除了资讯能容的发送还要制定拜会计划，有资讯要求客户，至少每月电话交流一次，具体拜会安排可参考电话交流来安排，对于无资讯要求客户，至少每半年拜会一次。遇到重大行情变化，除了短信通知外，还要进行电话跟踪。
在目前工号没有下来之前，投资顾问每天下午六点之前将工作日志通过邮箱发送到部门经理的电子邮箱，由部门经理根据工作日志的回访情况，安排史文元完成公司系统的录入。
投资顾问要在每月的最后两个工作日向部门经理递交下个月的客户服务计划。
除了技术咨询和资讯服务之外，营业部后台人员可在所有VIP客户中选择自己熟悉的客户进行亲情服务，原则上每人亲情服务客户在5--10名之间，亲情服务名单，报投资顾问部留底，后台亲情服务人员要在客户提出问题的第一时间报投资顾问部经理，由投资顾问部经理协调投资顾问和客户的关系并解决问题。如涉及投资顾问部经理的问题，由后台人员直接上报总经理，由总经理协调解决。 营业部QQ群的整合，由史文元根据客户的分级情况，逐步建立不同级别的投资顾问专属QQ群服务。解决现在一人多群，服务的时效性差的问题，以及群的创建者不是投资顾问的问题。原则上每个群由两名投资顾问担任群主，一名电脑人和一名后台人员担任观察员，尽量避免个人请假造成客户群无人管理的情况。 四、增值服务
初期营业部的增值服务主要包括两个方面：一、由史文元每周统计营业部前十名持仓股票情况，由投资顾问部对十只股票的情况进行具体分析，并制定操作建议，向持仓市值十万元以上客户统一发送。二、对于投资顾问部或公司推荐的板块，由李亮利用营业部数据库调出板块所属股票的基础数据，由投资顾问部完成股票评级，列出重点推荐的三到五只操作股票。以上内容确立后，均在第一时间放上被动服务平台----财富钱线，并通知后台和营销部门，向客户推介。由李亮进行通知。
五、客户培训工作
客户培训主要分两个部分：一、营业部客户培训，每周的周日9：30—11：30进行，初期由杨泽和张建军负责。投资顾问部要在每月的月初将培训计划进行公示，如果有可能尽量在公司委托系统进行公示。二、潜在客户培训，原则上每周六9：30—11：30进行，由两个市场部协商进行。
附表一：客户服务计划（月度）
附表二：投资顾问工作日志